สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนายธีระศักดิ์ ทิพย์บุญศรี เป็นเวลา 10 ปี นับตั้งแต่วันที่ 4 ส.ค.66 เนื่องจากปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์สุจริต ทำให้ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของลูกค้าโดยมิชอบ จากการหลอกให้ลูกค้าโอนเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน และเงินฝากเข้าบัญชีตนเอง ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารเกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน)
โดย ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารเกียรตินาคินภัทร และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างปี 64 –65 นายธีระศักดิ์ ให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของตนเองและ/หรือนำเงินสด โดยแจ้งลูกค้าว่าจะนำเงินไปซื้อหน่วยลงทุนให้ลูกค้า
แต่นายธีระศักดิ์ไม่ได้ทำตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ส่วนตัว และได้จัดทำเอกสารตารางการลงทุนในหน่วยลงทุนที่ไม่มีอยู่จริง เพื่อให้ลูกค้าเชื่อว่าได้นำเงินไปซื้อหน่วยลงทุนจริง
นอกจากนี้ นายธีระศักดิ์ยังชักชวนให้ลูกค้าเปิดบัญชีเงินฝากออมทรัพย์กับตน โดยให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีส่วนตัว แต่ไม่ทำรายการตามความประสงค์ของลูกค้า ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายรวม 6 ราย เป็นเงินจำนวนรวม 980,000 บาท ซึ่งนายธีระศักดิ์ได้ชดใช้ค่าเสียหายดังกล่าวให้แก่ลูกค้าดังกล่าวครบถ้วนแล้ว
อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. เห็นว่า การกระทำของนายธีระศักดิ์เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ และมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ก.ล.ต.แบนผู้แนะนำการลงทุน “กรุงไทย” ลอบขายหน่วยลงทุนลูกค้า สูญ 3.5 ล้านบาท
สั่งเพิกถอนผู้แนะนำลงทุนกรุงไทย ฐานยักยอกขายหน่วยลงทุนลูกค้า
ฟันแก๊งปั่นหุ้น 5 บริษัท ปรับ 24.4 ล้านบาท ห้ามซื้อขาย-นั่งบริหาร
